Росфинмониторинг и ломбарды

[Смыслов Павел]

Здравствуйте. Если Ломбард и Скупка помимо продажи ювелирки занимаются продажей других товаров - телефонов и т.п., нужно ли по сделкам с этими товарами проводить идентификацию, проверки по перечню клиентов и т.п.? В 115-ФЗ сказано только про ювелирку. Есть ли у кого-нибудь ответ гос органов, или на практике встречались ли такие случаи, что в ходе проверки госорганы делали замечания по поводу сделок с этим товарами в части ПОД/ФТ?

Обсуждали это уже в соседних ветках. Понятие клиент распространяется на всех без исключения лиц, которым Вы оказываете услуги.

[Смыслов Павел]

Добрый день! У нас сейчас проверка с ЦБ о ежеквартальных отчетах, в результате проверки выявили нарушение о сроках отправки ( предыдущая проверка была 29.12.17, текущая 02.04.18, и еще предыдущая 02.04.18, текущая 03.07.18). Отчет составляла через программу АРМ НФО и на период с 28.03.18 по 02.04.18 была доработка импорта перечня террористов и экстримистов и отчет не могла отправить, т. к. не было импорта перечня, а следовательно не могла произвести проверку. Скажите пожалуйста является ли это грубым нарушением и чем это грозит организации?

Да, у Вас сроки все просрочены. Реален штраф. Но на первый раз могут сделать предупреждение.

[Елена 2578]

Добрый день! У нас сейчас проверка с ЦБ о ежеквартальных отчетах, в результате проверки выявили нарушение о сроках отправки ( предыдущая проверка была 29.12.17, текущая 02.04.18, и еще предыдущая 02.04.18, текущая 03.07.18). Отчет составляла через программу АРМ НФО и на период с 28.03.18 по 02.04.18 была доработка импорта перечня террористов и экстримистов и отчет не могла отправить, т. к. не было импорта перечня, а следовательно не могла произвести проверку. Скажите пожалуйста является ли это грубым нарушением и чем это грозит организации?